La importancia del compliance en las empresas
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En este artículo te vamos a explicar importancia del compliance en las empresas, descubriras como el cumplimiento normativo puede marcar la diferencia entre el éxito y el fracaso de una empresa?
El compliance, también conocido como cumplimiento normativo, es una pieza clave en la gestión de riesgos y el buen funcionamiento de cualquier organización.
Desde su llegada en 2015, ha sido la novedad jurídica por excelencia, y no es de extrañar. En una era en la que la transparencia y la responsabilidad son más importantes que nunca, el compliance se ha convertido en una necesidad para las empresas que desean mantenerse en el mercado.
En este artículo, exploraremos la importancia del compliance en las empresas y cómo puede ayudar a prevenir riesgos legales y financieros.
Descubre por qué el compliance es un factor crítico en el éxito de cualquier organización y cómo puedes implementarlo en la tuya.
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¿Qué es el compliance?
El cumplimiento normativo, también conocido como Compliance, es un componente esencial en la gestión de riesgos de cualquier empresa.
Es una práctica que se enfoca en asegurarse de que las organizaciones cumplan con la legislación y regulaciones vigentes.
Aunque pueda sorprender, la realidad es que muchas empresas no cumplen con las normas de manera consistente, lo que puede generar problemas legales y financieros a largo plazo.
La idea de que las empresas son entidades independientes de sus administradores y socios, es una ficción jurídica que se ha explotado durante muchos años para cometer irregularidades y evadir responsabilidades.
Sin embargo, hoy en día, el cumplimiento normativo es imprescindible para prevenir riesgos y asegurar un desempeño ético y responsable de las empresas.
Las irregularidades penales de las sociedades
Por otro lado, esta situación también ha creado un ambiente propicio para que las sociedades mercantiles cometan irregularidades penales, y que el único perjudicado sea un «testaferro» elegido con premeditación y alevosía.
Es importante destacar que la gran mayoría de los empresarios, al menos un 90%, nunca comete irregularidades graves a lo largo de su trayectoria. Sin embargo, ¿qué sucede con el otro 10%?
Es aquí donde entra en juego la importancia del compliance.
Este cumplimiento normativo permite a los trabajadores, becarios, colaboradores, etc. denunciar prácticas abusivas e ilegales.
Si hubiera existido un compliance bien instaurado en casos como el de Siemens, Enron y Silicon Valley Bank, estos casos se habrían detenido en sus primeras etapas.
El caso Negreira del FC Barcelona tampoco habría durado tanto si se hubiera aplicado un cumplimiento normativo estricto y correcto.
Las sociedades deben prestar atención tanto interna como externamente, lo que conlleva una minuciosidad y especialización.
Por lo tanto, las empresas que pueden permitírselo, disponen de un departamento de compliance dedicado a revisar, preparar y asegurar que la conducta empresarial se ajuste a lo exigido por el marco jurídico.
Sin embargo, una de las críticas que se hace al compliance es que las empresas más pequeñas encuentran mayores dificultades para disponer de esta herramienta en su seno, ya que no siempre cuentan con los medios económicos y materiales para tener un departamento de este tipo.
A pesar de esto, parece ser que será necesario que todos los empresarios se adapten al cumplimiento normativo más pronto que tarde, ya que parece que es lo que pretende el legislador.
Aspectos mas importantes del Compliance
Por último, nos interesaría hacer un check-list de los aspectos más importantes del Compliance.
Estos incluyen el cumplimiento de las normas externas, que establece la obligación de la sociedad y de las personas que trabajan en ella de cumplir con la ley.
También es importante el cumplimiento de las normas internas, que obliga a la sociedad y a sus empleados a cumplir con la propia normativa de la empresa, incluyendo los estatutos y las normas o circulares internas.
Además, se debe establecer un sistema de control interno, que puede incluir la designación de un Compliance Officer o una oficina de cumplimiento normativa.
Asimismo, es recomendable establecer un canal anónimo de denuncias o quejas para que los empleados, e incluso los directivos, puedan alertar de cualquier ilegalidad.
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